Глава 1. Нормативно-правовое регулирование в области противодействия отмыванию в Австрии и России
Вопросы противодействия отмыванию денежных средств решаются уже на протяжении нескольких десятилетий на разных уровнях. Для понимания значения анализа международных положений необходимо разобраться с внутренней системой правового регулирования исследуемого вопроса.
В работе В. Н. Мельникова и А. Г. Мовсесяна приведена следующая структура нормативно-правовой базы по вопросам отмывания в России[8]:
400.
Такая структура выглядит в целом обоснованной. Однако представляется, что она требует определенного дополнения. В соответствии с ч. 4 ст. 15 Конституции РФ «общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора». Следовательно, более последовательным было бы построение данной схемы, начиная с международных документов, закрепляющих положения, связанные с противодействием отмыванию доходов, полученных преступным путем. Поскольку данное преступление имеет транснациональный характер, то противодействие ему требует развитую наднациональную структуру регулирования.
Все документы по рассматриваемой теме можно, таким образом, условно разделить на группы, в соответствии с которыми сформирована структура данной главы:
1. Документы международных органов и институтов. Наиболее общее, устанавливающее обязательные положения для многих стран, регулирование содержится в международных документах различных непрофильных органов и институтов, для которых противодействие отмыванию является одной из задач и целей деятельности, но не основной. Сюда относятся документы, разрабатываемые в рамках таких объединений, как Организация Объединенных Наций (далее - ООН), а также иных международных организаций, таких как ИНТОСАИ, Базельский комитет, ОЭСР и другие.
К наиболее значимым международным актам можно отнести документы, разработанные и принятые Организацией Объединенных Наций. В настоящий момент членами ООН являются 193 страны, т.е. все официально признанные страны мира, кроме Ватикана (который не является членом ООН, однако имеет статус «наблюдателя»).
2. Другую группу можно условно обозначить региональной, поскольку сюда относятся документы, принимаемые теми или иными региональными сообще
ствами, например, Совет Европы (далее - СЕ), Европейский Союз (далее - ЕС), Содружество Независимых Государств (далее - СНГ). Особое внимание в рамках данного исследования будет уделено центральным документам ЕС в сфере противодействия отмыванию, поскольку именно они полностью определяют направления деятельности по предотвращению отмывания на территории европейского пространства. Безусловно, основное значение эти документы имеют и для австрийского законодательства. Однако все положения, закрепленные на уровне ЕС в качестве обязательных, имеют и для России крайне важное значение. Фактически это обусловлено тем, что с каждым годом происходит всё большее сближение правовых систем европейских стран (включая Россию) в целях создания наиболее безопасного и выгодного сотрудничества, сосуществования и кооперации. Юридически Россия по многим соглашениям со странами ЕС имеет обязательство приводить своё законодательство в соответствие с наиболее важными европейскими актами. Так, Соглашение о партнерстве и сотрудничестве, учреждающее партнерство между Российской Федерацией, с одной стороны, и Европейскими сообществами и их государствами-членами, с другой стороны, в ч. 1 ст. 55 устанавливает императивное требование для России о постепенном достижении совместимости своего законодательства с законодательством Сообщества[9].
Следует согласиться и с С. Ю. Кашкиным в том, что «право Европейского Союза формируется за счет лучших достижений различных высокоразвитых правовых систем Европейского континента и систем права наиболее передовых стран, а также все увеличивающегося числа унифицируемых для целей Европейского Союза отраслей права.
Соединенные вместе, они дают качественно новое право, на основе которого, по нашему мнению, будет формироваться глобальное право будущего Человечества. Поэтому все большая согласованность российскогои так называемого “европейского права” должна способствовать прогрессивному развитию отраслей нашего национального права»[10].
Наличие отношений между ЕС и Россией, характеризуемых как «стратегическое партнерство», выражается, в частности, в том, что российское законодательство за последнее время претерпело серьёзную гармонизацию на основе норм и правил ЕС. Дальнейшее развитие, а также последующее взаимное приведение норм в соответствие друг с другом, требует всестороннего анализа. Таким образом, несмотря на то, что Россия не является членом ЕС, представляется важным изучение центральных документов Союза по исследуемой теме.
3. К особенной группе правовых мер следует отнести документы специального органа по противодействию отмыванию - ФАТФ. Несмотря на то, что данный орган предполагает членство, но де-факто все закрепленные им положения становятся обязательными (хоть и с рекомендательным характером) для законодательств стран всего мира. Это обусловлено тем, что последствием невыполнения указанных положений является применение мер политического и экономического воздействия. Поскольку в настоящий момент в силу глобализации экономики правительства всех стран вынуждены проявлять интерес к вопросам внутреннего регулирования в других странах (для поддержания определенных мер в своей стране), то неисполнение требований ФАТФ влечет, например, внесение страны в «чёрный список», т.е. в перечень стран, сотрудничество с которыми - прежде всего в экономическом смысле - не рекомендуется. То же относится и к банкам, расположенным на территории таких стран. Так, некоторыми положениями как внутреннего, так и международного характера предусматриваются дополнительные процедуры по проверке всех обстоятельств при заключении договоров с лицами, чей банковский счет расположен на территории государства, включенного в чёрный список стран, т.е.
тех, которые не осуществляют сотрудничество по вопросам противодействия отмыванию.
В материалах ФАТФ, раскрывающих сущность, принципы и направления деятельности данного органа[11], указываются преимущества имплементации его рекомендаций:
A. Обеспечение прозрачной и стабильной финансовой системы, которая является более привлекательной для иностранных инвесторов. Непрозрачность финансовой системы наряду с распространением путём отмывания «грязных» денег могут привести к серьёзному нарушению равенства на рынке, а также к искажению финансовых потоков и инвестиций.
Б. Создание условий для уверенности в том, что финансовые институты не уязвимы для проникновения или злоупотреблений со стороны организованных преступных групп. Это необходимо для нивелирования потенциальных репутационных рисков, угрозы безопасности и прямых потерь.
B. Создание потенциала для борьбы с терроризмом и отслеживания террористических капиталов. Террористы нуждаются в денежных потоках для финансирования атак. Отслеживание этих потоков является одной из нескольких важных превентивных мер в борьбе с терроризмом.
Г. Исполнение международных обязательств, избегание риска применения санкций или иных мер со стороны международного сообщества, которое через многочисленные международные договоры и резолюции Совета Безопасности ООН одобрило рекомендации ФАТФ на самом высоком политическом уровне.
Д. Не становиться надежным убежищем и местом деятельности преступников. Страны со слабой системой противодействия отмыванию денег и финансирования терроризма (далее - ПОД/ФТ) являются привлекательными для преступников, поскольку последние имеют возможность придавать законный вид своим преступным доходам и продолжать финансировать свою незаконную деятельность с минимальным опасением наказания.
Таким образом, издаваемые ФАТФ документы несут в себе рекомендации, имплементация которых во внутреннее законодательство, с одной стороны, создаёт более надежную финансовую систему и снижает риски отмывания и финансирования терроризма, а с другой, способствует исполнению Россией своих международных обязательств, поскольку большинство рекомендаций в той или иной форме содержатся и в иных международных конвенциях и договорах.
Необходимо также добавить, что 1 июля 2013 г. президентом ФАТФ на один год был избран представитель от России В. П. Нечаев. Это лишний раз подтверждает активную позицию России по вопросам противодействия отмыванию в русле международных тенденций.11
4. И, наконец, национальная нормативная правовая база, внутри которой выделяются законы и иные нормативные правовые акты.
Одной из предпосылок понимания сущности преступления и эволюции борьбы с ним является прослеживание генезиса создания разветвленной системы правовых мер и рекомендаций против данного явления на международном уровне. По этой причине все документы международного уровня будут рассмотрены в рамках указанных групп в хронологическом порядке, с возможностью следовать логике изменения подхода к проблеме в международном и европейском сообществе. Таким же образом будут проанализированы и тенденции в изменениях документов, принимаемых ФАТФ.
Документы международного и регионального уровня разрабатываются для того, чтобы, не вмешиваясь в суверенитет государств, предоставить им возможность имплементации рекомендательных или обязательных положений в национальное законодательство с учётом специфики правовой системы. Следовательно, после анализа международных актов следует обзор нормативной правовой базы государств, которая во многом развивает положения международных документов. Однако можно встретить и существенные расхождения, создающие препятствия на пути формирования единой международной базы для борьбы с отмыванием денежных средств. Таким образом, будет показана реализация положений международных актов, - а равно и причины, препятствующие реализации - исследуемыми странами, т. е. Россией и Австрией, в своем внутреннем законодательстве, отмечены вопросы, требующие дополнительного регулирования, успешные или
не совсем успешные способы введения того или иного инструмента в правовое поле конкретной страны.
1.1.
Еще по теме Глава 1. Нормативно-правовое регулирование в области противодействия отмыванию в Австрии и России:
- Введение
- Глава 1. Нормативно-правовое регулирование в области противодей- ствия отмыванию в Австрии и России
- 1.1.3.Страсбургская конвенция
- Введение
- Глава 1. Нормативно-правовое регулирование в области противодействия отмыванию в Австрии и России