Введение

Актуальность темы исследования. Республика Казахстан с первых дней приобретения независимости поступательно развивается как цивилизованное и правовое государство. Идеями построения общества максимальных возможностей с непререкаемым авторитетом закона, создания общественной безопасности как основы стабильности государственного развития пронизаны послания и выступления главы государства.

В этот период особое внимание уделяется укреплению правовой основы государства и общества, усилению борьбы с преступностью и нарушениями законности, обеспечению прав и свобод граждан, гарантированных Конституцией страны.

Вместе с тем, проблемы борьбы с преступностью (46,4%) и коррупцией (47,1%) по-прежнему остаются наиболее острыми и беспокоят почти половину населения страны, доминируя в числе наиболее социально значимых проблем казахстанского общества [4, с.20-21].

Эти проблемы затрагивались нами в научных статьях [5] и нашли детальное освещение в настоящем исследовании.

Организованная преступность сегодня представляет собой одну из наиболее реальных и опасных криминогенных угроз для казахстанского общества. Сегодня государству и обществу противостоят устойчивые криминальные структуры, cтремящиеся поставить себя над законом, имеющие систему собственной защиты от социального и правового контроля, основывающуюся на насилии и коррупции. Организованная преступность обеспечивает существование и развитие «теневой» экономики, порождающей огромные финансовые потоки, не контролируемые ни государством, ни обществом.

Деятельность организованных преступных формирований и тенденции развития организованной преступности реально угрожают национальной безопасности и экономическому росту страны, объявленным долгосрочными приоритетами в послании Президента Н.А.Назарбаева народу Казахстана «Казахстан-2030», что требует принятия адекватных упреждающих мер на основе исследования современного состояния этого антисоциального явления.

Естественно, что наука, изучающая преступность и разрабатывающая средства и меры борьбы с ней, не может оставаться в стороне от решения этой задачи. Уголовно-правовая, уголовно-процессуальная, криминологическая, криминалистическая науки, теория оперативно-розыскной деятельности, другие отрасли права на современном этапе должны сосредоточить свои усилия на разработке эффективных средств и методов борьбы с организованной преступностью - каждая в рамках своего предмета и объекта. Значимую роль в решении этой задачи играет криминология, которая способствует эволюции классических понятий института соучастия, теории уголовного права на основе изучения и анализа современного состояния организованной преступности. При этом совпадение объекта познания при различии предмета наук и задач не противоречит логике научного исследования и ведёт к взаимному обогащению различных наук, интеграции научных знаний.

Изучение вопроса показывает, что большая часть исследований организованной преступности проводилась в начале-середине 90-х годов, когда это явление только зарождалось и проявилось в нашей стране. Некоторые отечественные исследователи тех лет откровенно признавали: «Сегодня об организованной преступности мы, к сожалению, знаем сравнительно мало»[6].

В последние годы увеличилось количество исследований и публикаций по этой тематике. Их анализ свидетельствует о различных взглядах и подходах авторов к этой проблеме, различных оценках ими современного состояния организованной преступности в нашей стране. В ряде случаев на казахстанские реалии, по нашему мнению, не совсем обоснованно проецируются оценки зарубежных исследователей [7].

Отдавая должное теоретической значимости существующих исследований, мы исходили из положения о том, что человеческое развитие происходит на основе новых знаний, естественным образом меняющих представление о мире и природе вещей, в результате чего происходит переосмысление ранее устоявшихся взглядов и суждений. В этом вероятно и заключается человеческий прогресс [8,с.19].

Поэтому нельзя не согласиться с учёными, которые справедливо, на наш взгляд, полагают, что сегодня в Казахстане имеются все предпосылки для системного изучения и переосмысления проблем организованной преступности:

завершён переход от социалистического уклада экономики к рыночным отношениям, прошли ряд этапов и продолжаются экономические реформы;

сформировано новое законодательство;

оформились новые институты власти;

проведена реформа правоохранительных органов и разделение их функций [9].

Помимо этого, в качестве таких предпосылок мы полагаем необходимым отметить следующее:

· правоохранительными органами страны накоплен опыт борьбы с организованной преступностью, анализ которого позволит корректировать законодательство;

· необходимы изучение и анализ правоприменительной практики за период действия нового уголовного закона с целью выработки предложений по корректировке и совершенствованию его норм;

· за последние годы произошло качественное изменение организованной преступности, что надо учесть для выработки дальнейших мер борьбы с ней;

· организованную преступность по степени опасности для общества ставят на второе место после войн [10,с.349], тем не менее отмечается недооценка социальной опасности организованной преступности, которая от традиционной незаконной деятельности в сфере рэкета, наркобизнеса, проституции и др. перешла к легализации своих преступных форм, планомерному проникновению в легальную экономику, на различные этажи власти в государственных и общественных институтах.

Всё это послужило предпосылкой для настоящего исследования, переосмысления феномена организованной преступности и путей борьбы с этим антисоциальным явлением в нашей стране.

В предисловии к «Необходимому руководству для Агентов Чрезвычайных Комиссий», рассекреченному и опубликованному спустя 80 лет, профессор С.И.Цветков, критикуя труды современных учёных, считает их не имеющими отношения к реальной практической деятельности: «Бесконечные ссылки на точки зрения избранного круга авторов, в течение десятилетий не открывавших страниц уголовного дела, не способны заменить реальной практики раскрытия и расследования преступлений.

Признавая, что некоторые исследования могут иметь элементы плагиата и некоторой затереотизированности, мы не согласны с этой точкой зрения и полагаем, что казахстанская юридическая наука должна и может иметь прикладной характер.

Замечательные слова из «Практического руководства по расследованию преступлений» (1925 г.) привёл в своём исследовании Э.М.Ахмедов: «Главное оружие агента (оперработника – прим. автора) – это его мозг. Чтобы это оружие соответствовало своему назначению, оно должно быть отточено знанием» [12,с.26].

Аналогичной доктрины в борьбе с организованной преступностью придерживаются и правоохранительные органы США: «Чтобы победить мафию, необходимо переиграть её интеллектуально» [13,с.316].

Поэтому, изучая труды отечественных и зарубежных учёных, мы полагаем необходимым напомнить практическим работникам правоохранительных органов слова академика С.З.Зиманова о том, что отчуждение от теории приводит к ограниченной практике [14,с.72], а также полагаем развеять их скептицизм и предвзятое отношение к науке, поскольку в современных научных разработках существуют прекрасные мысли, касающиеся теоретических проблем борьбы с организованной преступностью, которые требуют дальнейшего развития вкупе с практикой, но о которых практические работники просто не знают.

В настоящем исследовании, опираясь на труды отечественных и зарубежных учёных, изучение и анализ правоприменительной практики, личный многолетний опыт работы в правоохранительных органах, мы попытались определить имеющиеся уголовно-правовые и криминологические проблемы, связать между собой вопросы теории и практики, придать научным положениям прикладной характер и предложить пути их реализации в практической деятельности правоохранительных органов Республики Казахстан.

Объект и предмет исследования. В соответствии с идеей комплексного подхода к рассматриваемой проблеме, объектом исследования являются уголовно-правовые и криминологические проблемы организованной преступности.

Предметом исследования является состояние разработанности методологических основ теории и практики, уголовно-правовые и криминологические аспекты противодействия организованной преступности.

Цель и задачи исследования. Основной целью исследования является комплексная научная разработка уголовно-правовых и криминологических проблем борьбы с организованной преступностью.

Для достижения поставленной цели, были определены и решены следующие основные задачи:

рассмотрение социальной природы организованной преступности в условиях современных рыночных отношений, с учётом отечественного и зарубежного опыта;

выработка современного криминологического понятия организованной преступности на основе определения круга субъектов, обеспечивающих её функционирование;

анализ и оценка уголовно-правовых признаков, по которым законодатель проводит отличие между группой по предварительному сговору и организованной группой, определение уголовно-правовых и криминологических критериев их отличия;

определение понятия устойчивости организованных преступных формирований;

изучение структуры организованных преступных формирований;

рассмотрение генезиса преступной группировки и её соотнесение с формами соучастия;

рассмотрение генезиса и отличий между преступной организацией и преступным сообществом;

уголовно-правовая классификация организованных преступных формирований на основе института соучастия;

криминологическая классификация организованных преступных формирований, выработка криминологических определений различных форм организованной преступности;

анализ и оценка методик, по которым учёными и государственными органами даётся оценка состоянию организованной преступности и состоянию борьбы с ней в Республике Казахстан;

выработка предложений по совершенствованию ряда норм уголовного законодательства в сфере обеспечения борьбы с организованной преступностью на основе изучения и анализа правоприменительной практики;

анализ современного состояния и доминирующих факторов в развитии организованной преступности в Республике Казахстан;

определение наиболее доходных на сегодняшний день сфер противоправной деятельности организованных преступных формирований в нашей стране;

рассмотрение вопросов сокращения масштабов организованной преступности через призму сокращения условий функционирования таких её составных частей, как «теневая» экономика и коррупция.

Методология и методика исследования. Криминологическое исследование по ряду рассматриваемых вопросов проводилось во всех областях страны, г.Астане и г.Алматы с мая 2003 г. по апрель 2004 г..

Методологической основой исследования является метод научного познания объективной действительности. Методика исследования основывается на современных методологических положениях философии, общей теории права, уголовного права, криминологии, социологии, логики, статистики, теории организации, теории управления, теории оперативно-розыскной деятельности. В процессе работы использовались исторический, формально-логический, системно-сравнительный, статистический, социологи- ческий и другие методы исследования.

Правовую базу исследования составили нормы и принципы Конституции Республики Казахстан, уголовное законодательство, законодательство в других сферах, нормативные акты Республики Казахстан и других государств.

Эмпирическая база исследования формировалась на протяжении ряда лет и включает в себя:

· изучение механизмов функционирования организованной преступности, организованных преступных формирований и их преступной деятельности в процессе работы диссертанта в подразделениях по борьбе с организованной преступностью, а также работы в самой организованной преступной среде;

· изучение практики оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел, материалов более 300 дел оперативного учёта и оперативной информации закрытого характера в отношении организованных преступных формирований;

· изучение следственной и судебной практики более чем по 500 уголовным делам, возбужденным по фактам создания и руководства организованной преступной группой, преступной организацией (преступным сообществом), а также в отношении функционеров организованной преступности;

· изучение и участие в подготовке статистических и аналитических материалов МВД, Государственного следственного комитета и Генеральной прокуратуры Республики Казахстан;

· изучение законодательства, статистических и аналитических материалов правоохранительных органов Республики Казахстан и других государств;

· подготовку научно-методических материалов по различным направлениям борьбы с организованной преступностью, внедрённых в практическую деятельность органов внутренних дел Республики Казахстан;

· материалы анкетирования 290 экспертов из числа лиц, непосредственно сталкивающихся с проявлениями организованной преступности.

Анкетирование экспертов проводились с использованием разработанного диссертантом научного инструментария по формализованной анкете на условиях независимости, анонимности и конфиденциальности. В качестве экспертов проанкетированы лица, непосредственно сталкивающиеся с проявлениями организованной преступности - руководители и сотрудники оперативных и следственных подразделений органов внутренних дел и финансовой полиции, представители бизнеса, а также сами лидеры и участники организованных преступных формирований, что обеспечивает высокую долю достоверности результатов диссертационного исследования (см. таблицу-1).

Таблица-1. Сведения об экспертах, проанкетированных

в ходе диссертационного исследования

В работе диссертантом использовался личный многолетний опыт работы в правоохранительных органах, опыт работы в организованной преступной среде, опыт руководителя подразделений по борьбе с организованной преступностью центрального аппарата МВД Республики Казахстан.

Теоретическая основа исследования. Проблемы организованной преступности всё больше привлекают внимание учёных - правоведов, социологов, экономистов и даже политиков, поскольку в ней очевидны угрозы не только обществу и экономике государства, но и его политическим устоям. Свой вклад в изучение этой проблемы в плане совершенствования борьбы с организованной преступностью путём разработки и совершенствования уголовно-правовых, уголовно-процессуальных, криминологических и криминалистических позиций внесли такие отечественные и зарубежные учёные, как Н.М. Абдиров, Т.К. Акимжанов, А.А. Аслаханов, Э.М. Ахмедов, А.Н. Базилов, К.Ж. Балтабаев, Г.И. Баймурзин, С.Ж. Байляров, Д.У. Балгимбеков, Р.С. Белкин, И.Ш. Борчашвили, В.М. Быков, Л.М. Вайсберг, Н.П. Ващекин, О.В. Вербовая, А.Н. Волобуев, Н.С. Гагарин, Л.Д. Гаухман, В.М. Геворгян, И.А. Геевский, Я.И. Гилинский, В.Г. Гриб, А.И. Гуров, К.И. Джамалов, У.С. Джекебаев, М.И. Дзлиев, А.И. Долгова, С.В. Дьяков, М.В. Елеськин, С.Е. Еркенов, С.Х. Жадбаев, К. Жакипбаев, А.Т. Жукенов, С.А. Зулхарнаев, Н.Г. Иванов, А.Н. Игнатов, С.М. Иманбаев, С.М. Иншаков, Е.И. Каиржанов, Д.К. Канафин, И.Д. Козочкин, М.Е. Конакбаев, Ю.А.Красиков, В.Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, Т.А. Кулибаев, А.М. Кустов, В.П. Лавров, Д.Н. Лапшин, В.Д. Лапшин, В.Д. Малков, К.А. Мами, А. Мамедов, В.Н. Маркелов, Г.С. Мауленов, А.Х. Миндагулов, Ч. Мустафаев, А.К. Мухтаров, М.С. Нарикбаев, М.О. Нукенов, Б.М. Нургалиев, Р.Т. Нуртаев, К.И. Нуржаубаева, В.С. Овчинский, Е.А. Онгарбаев, В.В. Осин, Г.С. Оспанова, В.Д. Пахомов, Д.Ф. Побегайло, Г.Ф. Поленов, В.А. Попов, В.И. Попов, С.М. Рахметов, И.И. Рогов, А.М. Самонов, М. Сейтжанов, П.А. Скобликов, Р.Н. Судакова, Р.Т. Тлеухан, Ш.С. Тогайбаева, И.М. Тяжкова, А.К.Халменов, Т.А. Хмелевская, Г.Ф. Хохряков, А.А.Черняков, Н.А. Шабдарбаев, В.Ф. Шведюк, Г. Шнайдер, В.Е. Эминов, Н.П. Яблоков.

Проблемы сокращения экономической основы организованной преступности – «теневой» экономики рассматривались в работах У.С. Байжанова, Н.М. Голованова, Г.К. Джанкуразовой, Г.Д. Карагусовой, Д.К. Каировой, Е.Н. Мамырова, В.Е. Перекислова, И.И. Рогова, М.У. Спанова, В.А. Фадеева, Б.Д. Хусаинова, Б.П. Чумаченко, К.Л. Шаленкова.

Научная новизна исследования определяется тем, что впервые в республике на монографическом уровне проводится комплексное исследование уголовно-правовых и криминологических проблем организованной преступности, вопросов противодействия ей по различным направлениям.

Исходя из мнения академика С.З.Зиманова о том, что для учёных сомнение – стимул движения, движущая категория, сформулировав теорию надо опускаться к этой сформулированной конструкции, чтобы проверить насколько на практике эта теория правильна, внести коррективы и поправки в теорию [14,с.72-74], в исследовании диссертант попытался по новому взглянуть на ряд казалось бы незыблемых и устоявшихся категорий, внести своё видение в решение научных и практических задач, полагая, что процесс развития науки требует обновления содержательной стороны рекомендаций, предлагаемых для практического использования.

В работе на основе теоретического анализа зарубежных и отечественных концепций, следственной и судебной практики, результатов эмпирических исследований проблем организованной преступности проанализированы и предложены новые подходы к совершенствованию правовой основы в этом направлении.

Предложено новое криминологическое понятие организованной преступности, основанное на определении круга субъектов, обеспечивающих её функционирование.

Определены новые уголовно-правовые и криминологические понятия различных форм организованной преступности.

Выявлены критерии, позволящие провести отличие между преступной организацией и преступным сообществом.

Рассмотрена природа преступной группировки и определены критерии, по которым её можно соотносить с формами соучастия, уже закреплёнными в уголовном законодательстве.

Предложено новое понимание признака устойчивости организованных преступных формирований, их новая уголовно-правовая и криминологическая классификация.

Показана ошибочность существующей методики оценки состояния борьбы с организованной преступностью, предложена новая методика.

Результаты диссертационного исследования впервые за последние годы наиболее полно отразили с криминологических позиций современное состояние, сферы противоправной деятельности, динамику и тенденции развития организованной преступности в Республике Казахстан.

Впервые за годы действия нового уголовного закона детально проанализирована следственная и судебная практика по делам, связанным с созданием и руководством организованной преступной группой, что позволило вскрыть существующие коллизии, предложить меры по совершенствованию уголовного законодательства и формированию новой концепции организованной преступности в Уголовном кодексе РК.

Уголовно-правовые и криминологические проблемы борьбы с организованной преступностью рассмотрены в комплексе с профилактическими мерами по сокращению её составных частей - «теневой» экономики и коррупции.

Основные положения, выносимые на защиту. В процессе диссертационного исследования и на основе его результатов диссертантом выносятся на защиту следующие положения:

1. Для эффективной борьбы с организованной преступностью необходимо изначально определить круг субъектов, обеспечивающих её функционирование.

Исходя из результатов исследования, диссертант предлагает понимать под организованной преступностью – действующий на стыке общеуголовной, экономической и коррупционной преступности альянс представителей «теневого» бизнеса, коррумпированных государственных чиновников и криминалитета, объединённых целью незаконного обогащения, приобретения власти и влияния в обществе, в котором «теневой» бизнес и совершение различных преступлений используются для получения незаконных средств, а коррумпированные чиновники и криминалитет обеспечивают защиту источников незаконного обогащения от государственного, общественного контроля и конкурентов с использованием своего служебного положения, методов насилия и коррупции.

По мнению диссертанта, предлагаемый подход к понятию организованной преступности позволяет сконцентрировать и направить правоохранительную деятельность, усилия государства и общества на ослабление и разрушение этого альянса, что будет способствовать сокращению масштабов организованной преступности и взятию её под контроль.

2. Под устойчивостью организованных преступных формирований предлагается понимать их способность противостоять воздействию правоохранительных органов и конкурентов.

Считаем, что устойчивость организованных преступных формирований обеспечивается совместными действиями соучастников, направленными на выстраивание системы собственной защиты, включающей в себя:

а) иерархическое (пирамидальное) построение ОПФ, при котором их организующее ядро (лидеры), как правило, не принимает личного участия в совершении преступлений и предохранено от угрозы разоблачения и уголовного преследования низовыми звеньями;

б) приобретение коррумпированных связей в государственных органах, которые облегчают осуществление преступной деятельности, борьбу с конкурентами, обеспечивают защиту ОПФ от государственного и общественного контроля, а также защиту их основного ядра (лидеров) от уголовного преследования.

Если криминальная структура обладает только элементарными признаками организованности, характерными для любой умышленной совместной преступной деятельности (наличие лидера, распределение ролей, стабильность состава, планирование, постоянство форм и методов преступной деятельности и т.п.), но не имеет системы собственной защиты от внешних воздействий и не может им противостоять, то это означает, что она не устойчива, а следовательно не относится к организованным преступным формированиям.

Результаты диссертационного исследования показывают, что группы по предварительному сговору такой системы защиты от внешних воздействий не имеют, что позволяет более уверенно отличать их от организованных преступных групп.

3. Предлагаемое понимание признака устойчивости организованных преступных формирований позволяет соотносить упоминаемую в научной литературе группировку с различными формами соучастия, уже закреплёнными в уголовном законодательстве, не вводя понятия группировки в уголовно-правовой оборот.

4. Преступная организация и преступное сообщество различаются между собой по ряду существенных признаков (по цели создания, условиям функционирования, организационной форме, структурным элементам, их субординации) и не являются тождественными понятиями. В связи с этим полагаем ошибочной позицию законодателя, отождествляющего эти понятия в уголовном законе.

5. Уголовно-правовая классификация форм организованной преступности должна базироваться на фундаментальном институте соучастия, исходя из которого к организованным преступным формированиям можно отнести:

а) организованную преступную группу – устойчивое объединение лиц, созданное для совершения одного или нескольких преступлений;

б) банду – устойчивую вооружённую группу, созданную в целях нападения на граждан или организации;

в) преступную организацию – объединение групп по предварительному сговору, или организованных преступных групп, или банд, или иных лиц, созданное для совершения преступлений.

6. Учитывая, что уголовно-правовыми нормами соучастия невозможно охватить фактическое состояние и все формы организованной преступности, предлагается криминологическая классификация её видов:

а) организованная преступная группа – это устойчивая преступная группа:

- имеющая организующее ядро в лице одного или нескольких лидеров, общий денежный фонд и систему собственной защиты, включающую в себя иерархическое построение и коррумпированные связи, что в совокупности позволяет ей противостоять внешнему воздействию со стороны правоохранительных органов и конкурентов;

- осуществляющая преступную деятельность в виде промысла, занимающаяся совершением преступлений в любой сфере противоправной деятельности, приносящей прибыль, легальным и противозаконным бизнесом, созданием и эксплуатацией рынков незаконных услуг;

- адаптирующая формы своей преступной деятельности к защитным механизмам государства;

- участники которой отличаются профессионализмом и имеют определённую долю преступных доходов;

б) банда – устойчивая вооружённая группа, созданная в целях нападения на граждан или организации;

в) преступная организация – объединение групп по предварительному сговору, или организованных преступных групп, или банд, или иных лиц для совместной преступной деятельности с распределением между их участниками функций по созданию преступной организации, либо руководству ею, либо иным формам обеспечения её функционирования, либо непосредственному совершению различных преступлений, предусмотренных статьями Особенной части Уголовного кодекса РК;

г) преступное сообщество – объединение организаторов или руководителей групп по предварительному сговору, или организованных преступных групп, или банд, или преступных организаций, или иных лиц для совместной разработки либо реализации мер по координации, поддержанию, развитию преступной деятельности, либо мер по созданию благоприятных условий для преступной деятельности, либо мер по защите от воздействия правоохранительных органов и конкурентов, а также по организации совершения различных преступлений, предусмотренных статьями Особенной части Уголовного кодекса РК;

д) преступный картель – объединение преступных организаций, целью которого является проведение единой криминальной политики на территории нескольких областей;

е) преступный синдикат – объединение преступных организаций, совместно осуществляющих межрегиональную и международную преступную деятельность.

Предлагая такую криминологическую классификацию, диссертант исходит из форм организованной преступности. Считаем нецелесообразным основываться на видах преступной деятельности, поскольку на современном этапе организованные преступные формирования занимаются совершением преступлений в любой сфере, приносящей им прибыль, сочетая совершение преступлений общеуголовного, экономического и коррупционного характера с занятием легальным и незаконным бизнесом.

Включать преступное сообщество, преступный картель и преступный синдикат в уголовно-правовую классификацию полагаем нецелесообразным ввиду их существования в аморфном состоянии.

7. Существует необходимость корректировки концепции организованной преступности в уголовном законодательстве в соответствии с современными реалиями, поскольку сегодня организованная преступность существует и развивается не в тех рамках, которые были отведены ей в середине 90-х годов при разработке нового Уголовного кодекса РК.

Основываясь на материалах диссертации, предлагаем внести в Уголовный кодекс РК следующие дополнения и изменения:

7.1. дополнить ст.31 УК РК примечанием следующего содержания:

«Примечание:

1. Устойчивость организованной преступной группы и преступной организации означает их способность противостоять внешнему воздействию со стороны государственных органов, конкурентов и обеспечивается наличием защитной системы, включающей в себя иерархическую структуру и коррумпированные связи.

2. Устойчивость организованной преступной группы обеспечивается наличием защитной системы, позволяющей оказывать сопротивление внешнему воздействию со стороны государственных органов и конкурентов.

3. Устойчивость преступной организации обеспечивается наличием защитной системы, позволяющей не только оказывать сопротивление внешнему воздействию со стороны государственных органов и конкурентов, но восстанавливаться и продолжать преступную деятельность до полного обезвреживания.

4. Под обезвреживанием организованной преступной группы и преступной организации понимается принудительная изоляция правоохранительными органами их организаторов, руководителей и большинства активных участников за совершение различных преступлений, перекрытие каналов их финансирования, в результате чего указанные преступные формирования утрачивают способность продолжать преступную деятельность, обеспечивать свою защиту оставшимися силами и средствами и прекращают своё существование»;

7.2. ч.3 ст.31 УК РК изложить в следующей редакции: «Преступление признаётся совершённым организованной преступной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, созданной для совершения одного или нескольких преступлений»;

7.3. исключить понятие «преступного сообщества» из ст.ст.28, 31, 235 УК РК, а также из составов преступлений, предусмотренных ст.ст.193, 214, 250, 259 УК РК, где предусмотрен квалифицирующий признак «совершения преступления преступным сообществом (преступной организацией)», оставив в них лишь преступную организацию;

7.4. ч.4 ст.31 УК РК изложить в следующей редакции: «Преступление признаётся совершённым преступной организацией, если оно совершено лицами, входящими в объединение групп по предварительному сговору, или организованных групп, или банд, или иных лиц, созданное для преступной деятельности»;

7.5. ст.235 УК РК изложить в следующей редакции:

«Статья 235. Создание и руководство организованной преступной группой или преступной организацией, участие в организованной преступной группе или преступной организации

1. Создание организованной преступной группы,а равно руководство ею -

наказываются лишением свободы на срок от 5 до 10 лет с конфискацией имущества или без таковой.

2. Участие в организованной преступной группе –

наказывается лишением свободы на срок до 5 лет с конфискацией имущества или без таковой.

3. Создание преступной организации, а равно руководство ею или входящими в неё структурными подразделениями –

наказываются лишением свободы на срок от 8 до 15 лет с конфискацией имущества или без таковой.

4. Участие в преступной организации –

наказывается лишением свободы на срок от 3 до 8 лет с конфискацией имущества или без таковой.

5. Деяния, предусмотренные частями первой, второй, третьей или четвёртой настоящей статьи, совершённые лицом с использованием своего служебного положения –

наказываются лишением свободы на срок от 10 до 15 лет с конфискацией имущества или без таковой»;

7.6. выделить в самостоятельный квалифицирующий признак «совершение преступления организованной группой», отграничив его от группы лиц и группы по предварительному сговору в ст.ст.96, 120, 121, 133, 146, 180, 184, 184-1, 196, 205, 227, 231, 257, 287, 288, 311, 330, 368, 369 УК РК;

7.7. исключить квалифицирующий признак «совершение преступления организованной группой» из ст.ст.175, 223, 275, 276, 367, 370, 373 УК РК;

7.8. ввести квалифицирующие признаки «совершение преступления организованной группой» и «совершение преступления преступной организацией» в характерные на сегодняшний день для этих форм соучастия составы ст.ст.102, 107, 112, 123, 142, 143, 145, 162, 164, 187, 192, 200, 208, 213, 215, 216, 217, 222, 261, 292, 292, 321, 327, 340, 341, 360, 361 УК РК;

7.9. по аналогии с ч.3 ст.351 УК РК, ввести квалифицирующий признак «совершение преступления в интересах организованной группы или преступной организации» в составы ст.ст.172, 189, 225, 228, 229, 230, 307, 308, 310, 314, 315, 339, 344, 345, 346, 348, 349, 350, 352, 353, 356, 362 УК РК.

8. Методика оценки состояния организованной преступности по данным КПСиСУ Генеральной прокуратуры РК представляется ошибочной и при проведении уголовно-правовых и криминологических исследований может привести к неверным оценкам и выводам. Для получения реальной картины о состоянии организованной преступности предлагается:

а) исходить не из цифровых сведений КПСиСУ, а из фабул уголовных дел, возбужденных по ст.235 УК РК, что позволит увидеть за цифрами их реальное содержание;

б) исходить из пофамильных оперативно-справочных учётов, ведущихся в правоохранительных органах на организованные преступные формирования и их функционеров. Во избежание манипулирования этими учётами в ведомственных интересах, контроль за их состоянием предлагается возложить на органы прокуратуры, обладающие правом надзора за оперативно-розыскной деятельностью.

Результаты диссертационного исследования показывают, что в то время, пока правоохранительные органы заняты искусственным регулированием правовой статистики и поиском проявлений организованной преступности в заурядных кражах и мошенничествах, на современном этапе организованные преступные формирования осуществляют противоправную деятельность на таких объектах казахстанской экономики как таможенные посты и склады временного хранения, сельское хозяйство, нефтегазовый сектор, инфраструктура железнодорожного транспорта и железнодорожные перевозки, предприятия по выпуску спирта, ликеро-водочной и табачной продукции, безалкогольных напитков, вторичный рынок цветных и чёрных металлов, предприятия чёрной и цветной металлургии, лесной, деревообрабатывающей, угольной и рыбной промышленности.

Наибольшие доходы организованным преступным формированиям приносят такие виды противоправной деятельности как уклонение от налогообложения; контрабанда товаров; контроль рынка торговли наркотиками, оружием и ГСМ; контроль секс-индустрии, игорного, развлекательного бизнеса, сферы услуг, рынков и торговых точек; вымогательство; самоуправство; разбойные нападения.

10. В развитии организованной преступности отмечаются следующие негативные тенденции: дальнейшее сращивание с коррумпированными чиновниками государственных органов; легализация преступных доходов; аккумулирование и использование крупных финансовых средств для расширения сфер влияния и подкупа чиновников государственных органов; проникновение в легальную экономику, крупные бизнес-структуры, органы власти и управления, политические партии и общественные объединения; сращивание с террористическими и экстремистскими организациями.

11. Определяя организованную преступность как альянс представителей «теневого» бизнеса, коррумпированного чиновничества и криминальных кругов, полагаем необходимым направить усилия государства и общества на ослабление и разрушение этого альянса путём устранения условий функционирования таких составных частей организованной преступности, как «теневая» экономика и коррупция. Считаем, что эти меры позволят сократить масштабы организованной преступности в стране и взять её под контроль.

Практическая значимость полученных результатов определяется тем, что их использование позволяет получить наиболее полное представление о современном состоянии, динамике и доминирующих тенденциях в развитии организованной преступности в Республике Казахстан, обогащает теорию и практику международным опытом, определяет меры по сокращению масштабов организованной преступности.

Основные положения диссертации внедрены в практическую деятельность органов финансовой полиции, органов внутренних дел и подразделений по борьбе с организованной преступностью МВД, ГУВД-УВД страны, их практическое использование способствовало улучшению организации работы и повышению эффективности борьбы с организованной преступностью (Приложения Г, Д, Е).

Определение современного состояния и тенденций развития организованной преступности, позволило органам МВД пересмотреть подходы к направлениям оперативно-служебной деятельности и предпринять меры к оперативному обслуживанию объектов экономики, приносящих организованным преступным формированиям на современном этапе наибольшую финансовую выгоду (Приложение Д).

Затронутые в диссертации вопросы несовершенства норм уголовного законодательства и ошибочности методик оценки состояния организованной преступности вызвали необходимость ужесточения ведомственного и прокурорского контроля за обоснованностью возбуждения уголовных дел по ст.235 УК РК и позволили сократить количество дел, необоснованно возбуждаемых по этой статье, более чем в 3 раза (Приложение Д).

Результаты исследования, а также непосредственные рекомендации диссертанта были учтены и использованы в практике законотворческой деятельности при рассмотрении и принятии Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия экстремизму» от 23 февраля 2005 г. № 33-III (Приложение В).

Результаты диссертации использованы при подготовке материалов грантового исследования Министерства образования и науки Республики Казахстан «Социально-регулятивная роль государства в борьбе с преступностью», проводившегося Институтом государства и права КазГЮУ в 2003-2005 г.г..

Результаты диссертации могут быть использованы при внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РК, при разработке и принятии законопроектов в сфере борьбы с организованной преступностью.

Кроме этого, положения диссертации могут быть использованы в законотворческой деятельности на уровне межгосударственных соглашений, при подготовке международных договоров о сотрудничестве по вопросам противодействия организованной преступности, при подготовке и повышении квалификации руководителей правоохранительных органов, в учебном процессе по юридическим дисциплинам в высших учебных заведениях страны и специальных учебных заведениях системы МВД Республики Казахстан.

Репрезентативность исследования, как важнейшая предпосылка научной обоснованности и достоверности полученных результатов, обеспечена:

· полнотой исследования, охватившего все регионы страны;

· анализом следственной и судебной практики, материалов уголовных дел по фактам создания и руководства организованной преступной группой, а также в отношении функционеров организованной преступности;

· анализом дел оперативного учёта и других материалов закрытого характера в отношении организованных преступных формирований и их функционеров;

· анализом отечественных и зарубежных источников, статистической и оперативной информации;

· результатами экспертного опроса лиц, повседневно сталкивающихся с проявлениями организованной преступности - представителей бизнеса, руководителей, оперативных работников и следователей правоохранительных органов, а также самих представителей организованной преступной среды;

· методологией и методикой исследования, а также обширной эмпирической базой, на которой основаны научные положения и выводы диссертации.

Апробация результатов исследования. Теоретические выводы, предложения и практические рекомендации прошли апробацию на Коллегиях МВД РК, республиканских совещаниях работников правоохранительных органов, международных и республиканских научно-практических конференциях. Выводы и предложения нашли отражение в научных статьях, опубликованных в различных изданиях, в том числе рекомендованных Комитетом по надзору и аттестации в сфере образования и науки РК, а также в 8 научно-методических разработках, которые внедрены в практическую деятельность подразделений по борьбе с организованной преступностью МВД Республики Казахстан.

Структура и объём диссертации обусловлены кругом исследуемых проблем. Исходя из задач исследования и объёма освещаемого материала, диссертация состоит из перечня обозначений и сокращений, введения, пяти разделов, пяти подразделов, заключения, списка использованных источников и шести приложений. Объём диссертации составляет 179 листов машинописного текста и соответствует требованиям, предъявляемым к подобным научным работам (приложения в нумерацию не включены).