§ 2. Пути оптимизации правовой политики в сфере инноваций: отечественный и зарубежный опыт
Правовая политика в инновационной деятельности должна быть направлена на создание необходимых предпосылок для формирования условий, позволяющих выводить на рынок конкурентоспособную инновационную продукцию, обеспечивать прогрессивные структурные преобразования, всестороннее развитие инновационной деятельности и увеличение инновационного потенциала, повышать востребованность инноваций российскими предприятиями, рационально сочетать государственные механизмы и рыночное регулирование и иные.
В современном мире ведущие позиции за странами, развитыми в инновационном плане. Д.А. Медведев в своей речи охарактеризовал каким должно быть современное государство и отметил, что: «Способность государства обеспечивать и поддерживать высокий уровень технологического развития, стимулировать научную деятельность, инновации»[156] есть один из важнейших стандартов демократии.
Приоритетный национальный проект определяем как «направления государственной деятельности в сфере социально-политических отношений,
признанных первоочередными, наиболее значимыми для государства в данный период исторического развития»[157].
По мнению Л.А. Морозовой «многие аспекты инновационной деятельности остаются вне поля зрения юристов или не получили убедительного обоснования. Отсутствует систематизированное, обобщенное изучение инновационных процессов, нет единого мнения об их направленности, институционализации инновационных отношений. Между тем познание специфики инновационных проявлений во всех областях жизни современного общества может способствовать поиску и рациональному применению наиболее эффективных форм инновационной деятельности, повысить конкурентоспособность отечественного производства, результативность реформ, проводимых в общественно-политической и правовой сферах, позволит выявить возможные пути решения насущных социальных проблем»[158].
Представляется необходимым выделить ряд проблем правового регулирования инновационной деятельности:
1. Обширный массив нормативных правовых актов федерального и регионального уровней, в той или иной мере регламентирующие вопросы регулирования инновационной деятельности.
2. Отсутствие единообразия в понимании отдельных понятий в сфере инновационной деятельности, в частности таких как: инновация, инновационный продукт, инновационная деятельность и другие.
3. Отсутствие положений о субъектах и объектах инновационной деятельности, равно как и о механизме её осуществления.
4. Недостаточно четкое понимание о видах и формах инновационной деятельности.
5. Недостаточно четкое разграничение научной, научнотехнической и инновационной деятельности.
6. Отсутствие реальных стимулов для осуществления инновационной деятельности.
7. Неполная проработка в нормативном массиве возможностей предоставления различного рода налоговых льгот и иного рода преференций участникам инновационной деятельности.
8. Ненадлежащие условия финансирования инновационной деятельности.
9. Отсутствие высококвалифицированных кадров в области инновационной деятельности.
10. Неразвитость институтов коммерциализации интеллектуальной собственности.
11. Информационные войны и промышленный шпионаж.
«В нашей стране в последние годы усиливается влияние государства в регулировании вопросов, связанных с коммерциализацией прав на объекты интеллектуальной собственности, созданных за счет государственных (муниципальных) средств. Этот вопрос важен для повышения конкурентоспособности отечественного производства, привлечения дополнительных средств в бюджет за счет введения в хозяйственный оборот объектов интеллектуальной собственности, созданных в результате научно-технической деятельно- сти»[159]. В этом заключаются и общемировые тенденции.
Насущной проблемой является недостаточное законодательное обеспечение научной, научно-технической и инновационной деятельности[160] в стране, в частности:
1.
Неполнота законодательного регулирования научной, научнотехнической и инновационной деятельности.2. Противоречивость отдельных законодательных положений.
3. Неопределённость отраслевой принадлежности нормативных актов, которые регламентируют научную, научно-техническую, а самое главное, инновационную деятельность.
4. Зачастую отсутствие компетентных специалистов и эффективных образовательных программ.
Несмотря на то, что в большинстве секторов экономики сформированы и активно развиваются инновационные инфраструктуры, современное состояние отраслевых систем интеллектуальной собственности выражается элементами стагнации. На уровне отдельных предприятий и организаций ликвидированы фонды поддержки изобретательства и рационализации, отсутствуют квалифицированные кадры.
В сложившейся ситуации следует расширить набор реализуемых программ поддержки инновационных проектов, в частности тех, основой которых является коммерциализация объектов интеллектуальной собственности, осуществлять софинансирование расходов малого и среднего предпринимательства на цели правовой охраны, создания опытных образцов инновационной продукции и их сертификации.
Проблема создания и всестороннего развития инновационной деятельности на государственном уровне практически не затрагивалась вплоть до 1996 года, когда был принят Федеральный закон «О науке и государственной научно-технической политике»[161].
Представляется необходимым разработка и принятие целого ряда специальных законов, в том числе в части совершенствования налогообложения участников инновационной деятельности.
Разработка указанных нормативных правовых актов в целях регулирования инновационной деятельности осложняется еще и тем, что отсутствуют соответствующие технологии и методические рекомендации для преобразо
вания политико-правовых документов (стратегий, программ, планов и т.д.) в нормативные правовые акты.
Результаты интеллектуальной деятельности должны быть востребованы промышленностью, «только их востребованность может служить индикатором инновационного развития»[162].
Важно на федеральном уровне решить проблемы защиты результатов интеллектуальной деятельности.
В контексте договорного регулирования информационная направленность интеллектуальной собственности позволяет говорить об исключительных правах как об особом предмете договора. И, несмотря на то, что, как правило, основным условием предоставления результатам интеллектуальной деятельности правовой охраны выступает материальная форма выражения, все же суть интеллектуальной собственности проявляется в идеях и образах (иными словами - информации), источником которых является воображение человека. В соответствии с действующим законодательством идеи находятся вне правового поля - то есть информация не является самостоятельным объектом интеллектуальной собственности. Это подтверждает пункт 2 ст. 1 Федерального закона от 27.07.2006 N 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»[163], согласно которому, отношения, возникающие при правовой охране результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств индивидуализации находятся вне сферы регулирования указанного закона. Однако нельзя не согласиться с тем, что интеллектуальная собственность - и информационный ресурс, поскольку любой объект интеллектуальной собственности представляет собой продукт человеческого интеллекта, «получаемый искусственно в процессе научно-исследовательской деятельности, любой
творческой работы, которая базируется на обработке уже имеющейся информации по специальным параметрам и моделям»[164].
Ознакомление с объектом интеллектуальной собственности - стадия, предшествующая заключению договора - происходит на информационном уровне, что, в свою очередь, может привести к утечке конфиденциальной информации и прочим рискам, связанным с распоряжением интеллектуальной собственностью. В.А. Дозорцев обозначил данную проблему следующим образом: «Суть информационных отношений обусловлена тем, что их непосредственная цель заключается не в традиционном для экономического оборота использовании результата, а в его познании.
Использованию должно предшествовать ознакомление, на пути которого встают проблемы, различающиеся в зависимости от того, являются ли сведения общедоступными или конфиденциальными. Но во всех случаях ознакомление и использование - это две стадии, первоначально не дифференцированные. Познание можно назвать «использованием», но по существу это различные категории»[165]. Отсутствие законодательного разграничения указанных категорий формирует рискогенные ситуации при договорном распоряжении интеллектуальной собственностью.Риски, связанные с утечкой информации при заключении договора об отчуждении исключительного права (а также в равной степени и иных договоров о распоряжении исключительным правом) нельзя напрямую отнести ни к одной из известных классификаций рисков. В предпринимательской деятельности наиболее близкими категориями являются информационный риск и инновационный риск. В первом случае речь идет об информационной безопасности предприятия. Учитываются «риски утраты, несанкционированного изменения информации из-за сбоев в функционировании информационных систем или их выхода из строя, приводящие к потерям»[166]. Инновационный риск - «вероятность потерь, возникающих при вложении предпринимательской фирмой
средств в производство новых товаров (услуг), которые, возможно, не найдут ожидаемого спроса на рынке»[167]. Указанная категория рисков связана с неопределенностями в инновационной сфере, и охватывает практически все этапы технологического процесса, начиная от выработки инновационной идеи до ее реализации на рынке. Применение инновационных и информационных рисков и способов их минимизации к интеллектуальной собственности возможно лишь в рамках предприятия с целью коммерциализации интеллектуальной собственности. Однако понятие «интеллектуальная собственность» выходит за рамки предпринимательской деятельности.
Под риском в договорном обязательстве понимается вероятность не подлежащих компенсации за счет другой стороны обязательства убытков или иных расходов.
В общем виде, риск, связанный с договорным распоряжением интеллектуальной собственностью можно определить как вероятность наступления неблагоприятных событий, возникающая в процессе передачи исключительных прав на объект интеллектуальной собственности. Речь идет, в первую очередь, о риске похищения либо имитации объектов интеллектуальной собственности, связанном с распространением информации о нем; как следствие - расширение диапазона открытого и/или скрытого плагиата. В данном случае уязвимым субъектом является правообладатель. С другой стороны, существуют риск несоответствия документов требованиям патентования, а также риск наличия аналогов, ввиду недостаточности предоставленной информации об объекте интеллектуальной собственности. В этой ситуации, уязвим получатель исключительных прав.Законодательство РФ, регулирующее договорные отношения, характеризуется высокой степенью диспозитивности - сторонам в договоре предоставляется свобода в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых не противоречащих законодательству условий договора. Поэтому риски, связанные с договорным распоряжением интеллектуальной собственностью, носят субъективный характер, поскольку в их ос
нове лежит поведение человека - свобода воли при заключении договора. Указанную категорию рисков наиболее емко описывает субъективная концепция риска - «данная концепция делает акцент на субъекте отношения, учитывает осознание им последствий, выбор варианта поведения, что обосновывает возложение на него соответствующих обязанностей или освобождение от таковых, позволяет при необходимости применить дифференцированный подход»[168]. В отношении интеллектуальной собственности минимизация риска находится в компетенции субъектов правоотношения (правообладателя либо получателя исключительных прав). Эффективным способом минимизации рисков, в данном случае, является информационный контроль - контроль содержания информации об исключительных правах в процессе распоряжения интеллектуальной собственностью. Следовательно, залог успеха любого соглашения, предметом которого являются исключительные права, - информационный баланс.
Необходимо разграничить две важные категории информации: информацию, непосредственно составляющую объект интеллектуальной собственности и информацию об объекте интеллектуальной собственности. И.В. Строганова справедливо отмечает, что «интеллектуальную собственность можно определить как особый вид информации, состоящий из собственно интеллектуальной собственности и информации об интеллектуальной соб- ственности»[169]. Иногда разграничить указанные категории довольно сложно, что в свою очередь приводит к информационной избыточности, либо информационной недостаточности текста основного договора, предварительных, либо сопутствующих соглашений. Ситуацию усложняет неоднородность объектов интеллектуальной собственности, поскольку, например, «авторское правозащищает форму произведения, но не его содержание, следовательно, информация, содержащаяся в произведении, может беспрепятственно рас-
пространяться любыми лицами. Патентное право защищает содержательную сторону объекта, а предоставление информации отступает на второй план, информация намеренно делается доступной обществу»[170].
Информация об объектах интеллектуальной собственности, подлежащих обязательной государственной регистрации, содержится в соответствующих правоустанавливающих документах: в патентной документации - для изобретений, промышленных образцов, полезных моделей, селекционных достижений; в учредительных документах юридического лица - для фирменных наименований; в свидетельстве - для товарных знаков и знаков обслуживания, наименований мест происхождения товаров. Законодательством установлены требования к форме и содержанию указанных документов. Для объектов интеллектуальной собственности, предоставление правовой охраны которым не требует регистрации, либо такая регистрация носит факультативный характер, а также для секрета производства (ноу-хау), условием возникновения интеллектуальных прав на который является введение режима коммерческой тайны, требуется уточнение понятия «информация об объекте интеллектуальной собственности». Так, согласно п.1 ст. 1300 ГК РФ, а также ст. 1310 ГК РФ информацией об авторском праве и праве, смежном с авторским, признается любая информация, которая идентифицирует соответствующий объект интеллектуальной собственности, правообладателя, либо информация об условиях использования соответствующего объекта интеллектуальной собственности.
Нормы ведомственного законодательства содержат перечень сведений, предоставление которых необходимо для защиты прав правообладателя. В частности, Административный регламент Федеральной таможенной службы по исполнению государственной функции поведению таможенного реестра объектов интеллектуальной собственности имеет важное практическое значение. Помимо регламентации механизма защиты прав интеллектуальной собственности таможенными органами, указанный документ дополняет нормы части 4 ГК РФ нормами об информации о некоторых объектах интеллек
туальной собственности, документах, подтверждающих наличие прав на объекты интеллектуальной собственности. Перечень сведений о некоторых объектах интеллектуальной собственности, необходимых при подаче заявления о принятии таможенными органами мер по защите правообладателя представляет собой необходимый «минимум информации», позволяющий идентифицировать объект интеллектуальной собственности и, при этом, не раскрывающий его содержание. Так, для объектов авторского права необходимой является информация о форме произведения, его виде; наименование и описание каждого объектов интеллектуальной собственности, а также сведения о документации, подтверждающей права на них. Для объектов смежных прав объем необходимой информации эквивалентен: форма произведения, вид произведения, наименование и описание объектов интеллектуальной собственности, сведения о документации, подтверждающей права на них.
Секрет производства (ноу-хау) по своей природе является специфическим объектом права и выделяется в ряду объектов интеллектуальной собственности: «В силу своей двойственности ноу-хау, с одной стороны, участвует в гражданско-правовых отношениях интеллектуальной собственности, а с другой - этому участию предшествуют информационные отношения, связанные с установлением режима коммерческой тайны»[171]. Поэтому такая категория как «информация о секрете производства» отсутствует. При этом Л.В. Щербачева обращает внимание на соотношение понятий «информация, составляющая коммерческую тайну» и «конфиденциальная информация», отмечая, что указанные категории не синонимичны, а информация, составляющая коммерческую тайну, представляет собой разновидность конфиденциальной информации[172]. Таким образом, при распоряжении секретом производства (ноу-хау) единственным действенным способом защиты от утечки информации является подписание соглашения о конфиденциальности, либо
включение положений о конфиденциальности в договор об отчуждении исключительного права на секрет производства.
Необходимый минимум информации о программах для ЭВМ, базах данных, топологиях интегральных микросхем, государственная регистрация которых носит факультативный характер, установлен нормами, регламентирующими порядок регистрации указанных объектов интеллектуальной собственности (ст.ст. 1262, 1452 ГК РФ).
Очевидно, что информации об объектах интеллектуальной собственности уделяется не меньше внимания, чем их содержанию. В контексте договорного регулирования информационные аспекты интеллектуальной собственности особенно важны, поскольку риски, связанные с нематериальными, идеальными результатами умственного труда, зачастую приводят к реальным материальным потерям - убыткам. Здесь важную роль играют взаимодействие сторон на преддоговорном этапе, а также заключение дополнительных договоров.
Закон определяет договор как соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей. Обозначенная дефиниция отражает юридическое значение термина и акцентирует внимание на правовом результате - юридическом факте. Однако заключение договора - это также и коммуникативный акт, то есть «единица коммуникации, функционально-цельный её фрагмент, отражающий специфику общения как взаимодействия»[173]. В данном случае речь идет о процессе обмена информацией между участниками коммуникативного процесса - сторонами договора. Рассматривая процесс заключения договора в плоскости коммуникации, лингвистики необходимо обратиться к принципам эффективной коммуникации. Центральным принципом речевого поведения является принцип кооперации, сформулированный Г.П. Грайсом, в частности, высказывание должно содержать не меньше информации, чем требуется (для выполнения текущих целей диалога), высказывание не должно содержать
больше информации, чем требуется[174]. Указанный принцип раскрывается в категориях «информационная избыточность» и «лингвистическая экономия». Учитывая информационную направленность интеллектуальной собственности, а также коммуникативный характер процедуры заключения договора, целесообразно рассмотреть прагматические аспекты данных категорий при заключении договора об отчуждении исключительного права.
«Избыточность» - специальный термин теории информации, однако на сегодняшний день он изучается специалистами в области юридической техники, а также различных областей лингвистики, в том числе и правовой лингвистики (юрислингвистики). Так, в теории информации информационная избыточность определяется как «разность между теоретически возможной передающей способностью какого-либо кода и средним количеством передаваемой информа- ции»[175]. Ряд авторов определяет избыточность как повторение информации, в той или иной форме, без смысловой нагрузки; однако такое определение не отражает в полной мере суть избыточности как явления, а также не дает представления о видовых отличиях избыточности. Г. Глисон отмечает, что «избыточность - не то же, что повторение, онасовсем не обязательно связана с повторе- нием»[176]; «избыточность» - комплексное понятие, а рассмотрение информационной составляющей договора об отчуждении исключительного права требует его уточнения, поскольку избыточность информации об объекте интеллектуальной собственности на преддоговорном этапе - главная причина утечки информации, составляющей объект интеллектуальной собственности; как следствие - вероятность его копирования, создания аналогов и т.д.
Вопросам информационной избыточности текстов договоров (синтаксической и семантической избыточности) в литературе уделяется мало внимания - большинство исследований имеют своим предметом избыточность речи и языка в целом: внимание обращается на положительные свойства опи
сываемого явления. Так, избыточность способствует повышению надежности понимания информации, обладает свойством автокоррекции ошибок - незначимых, случайных искажений в процессе коммуникации. Однако помимо ошибок существуют также отклонения - значимые изменения, результат действий человека (т.н. человеческий фактор)[177]. Зачастую в процессе коммуникации уровень избыточности не покрывает отклонения, редуцируя тем самым положительное значение информационной избыточности. Поэтому, в целом, для договоров, предметом которых выступают нематериальные, идеальные блага, информационная избыточность - явление негативное.
Избыточность информации в текстах предварительных соглашений, а также в процессе ведения переговоров при заключении договора об отчуждении исключительного права представляет собой сведения в объеме, превышающем необходимый объем информации для идентификации объекта интеллектуальной собственности, подлежащего отчуждению. Процесс, снижающий степень избыточности информации подчиняется принципу экономии - «такое использование средств, принимающих участие в языковом общении, которое приводит или обладает способностью привести к экономии времени и сокращает процесс взаимопонимания»[178]. Ввиду универсального характера данного принципа, применим и к текстам договоров как подъязыку, ограниченному профессиональной сферой. В данной связи значение принципа экономии расширяется: помимо экономии языковых средств, времени и ментальных усилий человека, редуцируется информационная избыточность, как негативный фактор при заключении договора отчуждения исключительного права.
Принцип экономии, таким образом, обеспечивает информационный баланс в процессе коммуникации, однако «чрезмерная» экономия языковых средств способна привести к явлению, противоположному информационной избыточности и также носящему негативный характер - информационной
недостаточности, неопределенности информации. Недостаточность информации в текстах предварительных соглашений, а также в процессе ведения переговоров при заключении договора об отчуждении исключительного права представляет собой объем информации, количество и/или качество которого не позволяет идентифицировать (оценить) объект интеллектуальной собственности, подлежащий отчуждению. Как результат - коммуникативная неудача - сбой в общении, разрушение коммуникативного замысла сторон; не достижение соглашения - не заключение договора.
Анализ наиболее типичных ошибок в процессе информационного обмена на преддоговорном этапе с точки зрения коммуникации, лингвистики позволяет сформировать представление об информационном балансе как об определенном соотношении информации количественного и качественного вида, обусловливающем гармоничное состояние информационного пространства. Что, в свою очередь, служит основой успешной договорной работы.
Согласно п. 2 ст. 1233 ГК РФ к договору об отчуждении исключительного права применяются общие положения об обязательствах и о договоре, а, следовательно, и порядок заключения договора об отчуждении исключительного права определяется главой 28 ГК. Так, к компетенции правообладателя относится решение вопроса о том, должен ли соответствующий договор заключаться путем проведения торгов либо путем направления оферты конкретному лицу или неопределенному кругу лиц, либо посредством переговоров. На практике, как правило, применяются две последние из вышеперечисленных способов, ввиду эффективности и экономии. Учитывая специфику исключительных прав на объекты интеллектуальной собственности, как особого предмета договора, следует выделить характерные особенности процедуры заключения договора об отчуждении исключительного права. Ниже пойдет речь о процедурах заключения договоров путем направления оферты, а также заключения договора в процессе переговоров.
Согласно п.1 ст. 435 ГК РФ офертой признается адресованное одному или нескольким конкретным лицам предложение, которое достаточно определенно и выражает намерение лица, сделавшего предложение, считать себя заключившим договор с адресатом, которым будет принято предложение. При этом оферта должна четко определять предмет договора, содержать существенные условия договора, четко выражать волеизъявление оферента. Отсутствие хотя бы одного из этих условий влечет признание договора незаключенным. Так, рассмотрев дело № 2-1352\11 по иску Трунова Игоря Леонидовича к ЗАО «Издательская группа «Юрист» о защите нарушенного авторского права, суд поясняет: «для подтверждения конклюдентных действий со стороны истца, ответчик должен доказать, что автор статей был осведомлен о редакционной политике журнала, ознакомлен с ней, и направляя свои статьи в ИГ «Юрист», выразил свое согласие передать результаты своей творческой деятельности безвозмездно, в том числе и права на дальнейшее распространение, а также, что поведение истца свидетельствовало о желании «совершить сделку» (п. 2 ст. 158 ГК РФ)». Можно сделать вывод о том, что заключение договора об отчуждении исключительных интеллектуальных прав посредством направления оферты и ее акцепта - процедура сложная (учитывая характер предмета договора) и неоднозначная.
В отношении таких объектов интеллектуальной собственности как изобретение и селекционное достижение (статья 1366 и статья 1427 ГК РФ соответственно) законом установлено право автора на публичное предложение заключить договор об отчуждении патента. В частности, гражданин, являющийся автором указанных результатов интеллектуальной деятельности, при подаче заявки на выдачу патента может приложить к документам заявки заявление о том, что в случае выдачи патента он обязуется заключить договор об отчуждении патента на условиях, соответствующих установившейся практике, с любым гражданином Российской Федерации или российским юридическим лицом, кто первым изъявил такое желание и уведомил об этом патентообладателя и федеральный орган исполнительной власти по интеллекту
альной собственности. Однако, в литературе нет единого мнения относительно природы указанных действий.
Наиболее удачным представляется тезис о том, что предложение заключить договор об отчуждении патента следует считать публичной офертой в отношении отчуждения исключительного права на изобретение и на селекционное достижение[179]. Такая позиция основана на дефиниции публичной оферты, как содержащего все существенные условия договора предложения, из которого усматривается воля лица, делающего предложение, заключить договор на указанных в предложении условиях с любым, кто отзовется (ст. 437 ГК РФ). Э.П. Гаврилов опровергает этот, а также иные тезисы, связывающие предложение заключить договор об отчуждении патента с офертой, мотивируя это наличием особого субъекта опосредующего взаимоотношения сторон - федерального органа исполнительной власти по интеллектуальной собственности. Поскольку праву гражданина-автора изобретения или селекционного достижения соответствует обязанность федерального органа исполнительной власти по интеллектуальной собственности опубликовать в официальном бюллетене сведения о заявлении, содержащем предложение заключить договор об отчуждении патента, то такая публикация есть ни что иное как «административный ненормативный акт органа государственной власти, составной частью которого является сделанное заявителем заявление, но при этом самостоятельного значения юридического факта гражданского права оно не имеет»[180]. В данном случае, механизм заключения договора об отчуждении патента можно признать самостоятельной процедурой заключения договора, имеющим лишь некоторые черты оферты.
Таким образом, процедура заключения договора об отчуждении исключительного права путем направления оферты и ее акцепта представляет собой комплексный процесс, требующий совершения сторонами определенно
го рода действий; такая процедура заключения договора не способствует минимизации рисков, связанных с распоряжением интеллектуальной собственностью. Что подтверждается судебной практикой: при возникновении споров между сторонами суды зачастую выявляют отсутствие в действиях сторон признаков оферты, либо акцепта. Можно сделать вывод о практической неэффективности, «неуниверсальности» процедуры заключения договора посредством оферты и ее акцепта.
Наиболее распространенной процедурой заключения договора об отчуждении исключительных прав является заключение договора в ходе переговоров, поскольку правообладатель и получатель непосредственно вовлечены в процесс обмена информацией, что в некоторой степени снижает риски, связанные с утечкой информации, составляющей объект интеллектуальной собственности, а также риск неправомерного завладения объектом интеллектуальной собственности.
К сожалению, на сегодняшний день комплексных исследований, посвященных глубокому и всестороннему изучению переговоров, не так много; большинство работ носят ненаучный характер. Несмотря на значимость переговоров в юридической практике, в теории не уделяется должного внимания данной теме. Понятие «переговоры» нельзя всецело, напрямую отнести ни к одной области знания; указанная категория носит междисциплинарный характер и в равной степени исследуется в рамках психологии, коммуникации, конфликтологии, риторики, лингвистики.
В литературе не существует единого определения переговоров. В. Мастенбрук, анализируя данное понятие, сформулировал ряд признаков, характерных для процесса ведения переговоров: переговоры - это набор тактических приемов; это умение, позволяющее разрешать некоторое количество дилемм; переговоры - это процесс, организованный во времени[181]. А.М. Соснов- ская, основываясь на работах Р.Фишера и У.Юри, предлагает следующее определение: «Переговоры - это взаимозависимые процессы выработки, обмена и
выполнения определенных наборов обещаний (контракты, соглашения, договоры, конвенции и т.п.), которые удовлетворяют основные интересы договаривающихся сторон»[182]. Переговоры - это форма диалога двух или более сторон с целью обмена мнениями и совместного нахождения взаимоприемлемого решения какой-либо проблемы. С точки зрения правовой науки, переговоры представляют собой процесс взаимодействия сторон, предшествующий заключению договора. При этом, проведение переговоров не порождает юридических последствий, поскольку не является юридическим фактом, а права и обязанности сторон возникают лишь при заключении договора как результата переговоров. Таким образом, главной целью проведения переговоров выступает достижение сторонами соглашения (заключение договора).
В ходе переговоров могут быть реализованы следующие функции: информационная, коммуникативная, контрольная, рекламная и отвлекающая[183]. Прежде всего, переговоры - это информационный процесс; процесс взаимного обмена информацией. Информационная функция переговоров является ключевой, поскольку предполагает баланс распределения информации между сторонами. Коммуникативная функция связана, прежде всего, с взаимодействием сторон, общением, «человеческим фактором», поэтому процесс переговоров помимо профессиональных познаний требует наличия у сторон определенных коммуникативных навыков. Данная функция связана с налаживанием новых связей и отношений, знакомством с потенциальным партнером, обменом точками зрения. Поэтому можно говорить о некой творческой составляющей процесса ведения переговоров, так как деятельность по ведению переговоров требует применения ментальных способностей человека, а каждый акт проведения переговоров уникален и невоспроизводим (этим объясняется использование в литературе таких заголовков как «искусство ведения переговоров», «умение вести переговоры», «талант к ведению переговоров» и др.). Контрольная функция означает координацию действий сторон в
процессе переговоров. Данная функция имеет большое значение, поскольку означает возможность контролировать поток информации (что особенно важно при распоряжении интеллектуальной собственностью). Рекламная и отвлекающая функции связаны со стратегией и тактикой ведения переговоров.
Стратегия и тактика - две тесно связанные между собой категории, которые описывают вектор поведения сторон для успешного проведения переговоров. В данном случае, стратегия представляет собой общий план ведения переговоров, в то время как тактика - совокупность средств и приёмов для достижения намеченной цели. Выбор стратегии, а также использование определенных тактических приемов в ходе переговоров зависит не только от личных качеств участников переговоров, но и от предмета переговоров.
Ведение переговоров относительно заключения договоров об отчуждении исключительных прав имеет свою специфику. Существует ряд факторов, влияющих на характер отношений между сторонами, на результат переговоров. Среди таких факторов можно выделить следующие: сложность и уровень разработки объекта интеллектуальной собственности, соотношение фактических потребностей и технических возможностей получателя исключительных прав, цены, подлежащей уплате, наличие альтернативных объектов интеллектуальной собственности, патентная чистота (для объектов промышленной собственности), необходимость дополнительных условий договора (помощь в технической адаптации), а также иные факторы, возникающие в процессе переговоров.
Как справедливо отмечает В. Мастенбрук, «переговоры - умение, которое можно развить лишь через практику»[184]. Поэтому имеет смысл рассмотреть этапы переговоров в контексте договора об отчуждении исключительных прав, не дублируя обобщенные выводы, изложенные в литературе.
В структуре переговоров принято выделять четыре этапа или фазы, каждая из которых имеет свои специфические черты. Первая фаза переговоров -
фаза целеполагания и анализа - связана с организацией действий сторон по подготовке к переговорам (подготовительная фаза). Данный этап переговоров характеризуется высокой информативностью, поскольку связан с процессом сбора информации об участниках переговорах, формированием массива информации, планируемого к представлению на переговорах. Правообладателю, в данном случае, следует собрать как можно больше информации об участниках переговоров (их возможных намерениях и целях), их потребностях и технических возможностях (если того требует отчуждаемый объект интеллектуальной собственности); получателю, в первую очередь, необходима информация о документации, подтверждающей права правообладателя (если таковая необходима).
На этапе планирования (этапе первоначального выбора позиции) стороны договора составляют организационный план ведения переговоров, формируют стратегию. При этом необходимо учитывать интересы противоположной стороны, возможные компромиссы, а также факторы (влияющие на результат переговоров), о которых было сказано выше. Несмотря на то, что на этом этапе стороны не взаимодействуют друг с другом, важность первоначального выбора позиции очевидна - получив необходимую информацию, стороны определяют желаемый результат переговоров (заключение договора, при этом, не всегда является желаемым результатом). Правообладателю важно очертить круг необходимой информации об интеллектуальной собственности, с целью избежать риска ее утечки.
Фаза активной дискуссии - этап непосредственного взаимодействия сторон. В. Мастенбрук определяет ее как фазу поиска, так как стороны «находятся в поиске путей для гибкости, открытости»[185]. Данный этап переговоров несет в себе риски утечки информации, поскольку процесс обмена информацией происходит в режиме реального времени. Сторонам приходится отступать от подготовленного плана, и не всегда при этом удается спрогнозировать риски.
Финальная фаза переговоров - фаза принятия решения - предполагает окончание дискуссии и достижение взаимоприемлемого соглашения. При этом переговоры не всегда заканчиваются заключением договора. Заключение договора посредством переговоров - лишь один из возможных результатов. Не стоит забывать, что при заключении договора об отчуждении исключительных прав главное - минимизация рисков, связанных с утечкой информации, составляющей объект интеллектуальной собственности, а также превенция дальнейших судебных споров.
Таким образом, в процессе проведения переговоров у сторон возникает необходимость осуществлять обмен деловой и коммерческой информацией, идеями, охраняемыми каждой из сторон в качестве конфиденциальной информации; важнейшим условием проведения переговоров является недопущение фактов несанкционированного раскрытия и использования конфиденциальной информации. Во избежание разногласий в отношении идентификации собственной информации и прав на нее каждой из сторон целесообразно заключить соглашение о конфиденциальности. Указанный документ является эффективным инструментом минимизации рисков информационного характера, связанных с распоряжением интеллектуальной собственностью, поскольку содержит условия о неразглашении необщедоступной информации, ставшей известной сторонам в ходе переговоров, независимо от их исхода.
Следует особо отметить, что в данном случае речь идет не о конфиденциальности информации, регулируемой Федеральным законом от 29.07.2004 N 98-ФЗ «О коммерческой тайне», а о деловой конфиденциальной информации (данный термин введен международным соглашением РФ о сотрудничестве в технологической сфере). Деловая конфиденциальная информация - любые сведения, в том числе ноу-хау, независимо от формы их представления и носителя, в частности технического, коммерческого или финансового характера, которые не являются секретными, должным образом обозначаются как деловая конфиденциальная информация. Для отнесения к указанной категории информация должна отвечать следующим условиям: обладание
этой информацией может обеспечить выгоды экономического, научного или технического характера или получение преимуществ в конкуренции по отношению к лицам, которые ею не обладают; эта информация не является общеизвестной или широкодоступной из других источников на законном основании; эта информация не была ранее сообщена ее владельцем третьим лицам без обязательства сохранять ее конфиденциальность; эта информация уже не находится в распоряжении получателя без обязательства сохранять ее конфиденциальность; обладатель этой информации принимает меры по охране ее конфиденциальности[186].
Соглашение о конфиденциальности накладывает на стороны обязательства не передавать третьим лицам информацию, полученную от другой стороны. В частности, обязательство обеих сторон держать переговоры и содержание документов в тайне, а также принятие сторонами мер к защите от несанкционированного доступа третьих лиц к конфиденциальной информации. Соглашение о конфиденциальности также должно включать нормы об ответственности за его нарушение (последствия разглашения информации). Таким образом, процедура заключения договора об отчуждении исключительных прав посредством переговоров, учитывая соглашение о конфиденциальности в качестве ее неотъемлемого элемента, позволяет минимизировать риски, связанные с интеллектуальной собственностью, а также избежать дальнейших судебных споров.
Процесс заключения договора об отчуждении исключительных прав в ходе переговоров имеет как достоинства, так и недостатки. Уровень профессиональных и коммуникативных навыков участников переговоров определяет исход переговоров. Минимизировать риски, связанные с особым предметом договора, возможно лишь при тщательной подготовке к переговорам, учету необходимых факторов, влияющих на характер отношений между сто
ронами, а также заключение соглашения о конфиденциальности; в то время как низкий уровень коммуникативных навыков и отсутствие подготовки создают дополнительные риски. В целом же такая процедура заключения договоров по распоряжению интеллектуальной собственностью наиболее эффективна с точки зрения информационного баланса.
Исключительные интеллектуальные права на результаты интеллектуальной деятельности представляют собой особый предмет договора. Договорная работа с объектами интеллектуальной собственности сопряжена с рисками информационного характера, в особенности на преддоговорном этапе, поскольку именно процедура заключения договора таит в себе опасность копирования, создания аналогов объекта интеллектуальной собственности. Зачастую стороны не уделяют должного внимания преддоговорному этапу; невнимательность при передаче исключительных интеллектуальных прав на нематериальные, идеальные результаты умственного труда, приводит к реальным материальным потерям - убыткам. Для минимизации рисков, связанных с распоряжением интеллектуальной собственностью необходим комплексный подход: помимо профессиональных познаний при заключении договора об отчуждении исключительных прав необходимы определенные коммуникативные навыки, а также навыки, связанные с координацией действий в процессе обмена информацией.
Снижение себестоимости исследований и разработок является важным фактором развития предприятий и позволяет более эффективно использовать ресурсы, внедрять новую технику и прогрессивные технологии.
Система стимулов для инвесторов позволит устранить препятствия для привлечения частного капитала.
В свою очередь субъектам Российской Федерации следует разрабатывать и принимать региональные и межрегиональные инновационные программы. Целью указанных программ должно стать инновационное развитие регионов. Следует исследовать и учитывать специфику регионов, определять базовые векторы развития, создавать эффективную систему взаимодействия
органов власти, представителей научного сообщества, инновационных структур и представителей бизнеса.
В целях осуществления эффективной поддержки инновационной деятельности представляется необходимым на законодательном уровне определить компетенцию органов власти, а может быть и предусмотреть создание специального органа для реализации инновационной функции государства[187].
Рассматривая специфические характеристики инновационной деятельности как особого предмета регулирования, следует основываться не только на уже устоявшемся регулировании инновационных процессов в стране, но и выявлять перспективы развития, что должно пониматься в качестве базовой задачи, нацеленной в будущее[188].
Конституция Российской Федерации в статье 15 закрепила приоритет общепризнанных принципов и норм международного права, а также международных договоров и соглашений Российской Федерации над внутринациональным законом[189]. В этой связи при принятии решений необходимо руководствоваться положениями международных договоров и соглашений, ратифицированных Российской Федерацией, в частности, следующими:
Парижская конвенция по охране промышленной собственности от 20 марта 1883 года[190], Конвенция об учреждении Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС)[191], Мадридское соглашение о международной регистрации товарных знаков[192], Брюссельская конвенция о рас
пространении несущих программы сигналов[193], Евразийская патентная конвенция[194]и иными.
В рамках Содружества Независимых государств ведется довольно обширная деятельность по принятию нормативных постановлений в сфере регулирования инновационной деятельностью Постановлением Межпарламентского Комитета Республики Беларусь, Республики Казахстан, Кыргызской Республики и Российской Федерации от 28.02.1998 года № 5- 8 утвержден модельный закон «Об инновациях». В последующем на его основе были приняты соответствующие законы в Республике Казахстан и других. В Российской Федерации закон регулирующий сферу инновационной деятельности отсутствует.
В 2006 году на Межпарламентской ассамблеи государств - участников СНГ принят «Модельный закон об инновационной деятельности»[195]. Целью данного закона является гармонизация законодательства государств- участников СНГ в инновационной деятельности.
30 марта 2007 года Экономический совет Содружества Независимых Государств принял решение «О создании Координационного совета руководителей органов по науке и инновациям государств - участников Содружества Независимых Государств».
С целью выработки единого понятийного аппарата представляется возможным разработка тезауруса в сфере инновационной деятельности. Например, Республика Беларусь в целях унификации понятийного аппарата разработала и ввела в действие с 01.09.2005 года ГОСТ 31279-2004 «Инновационная деятельность. Термины и определения», который в последствии был принят Европейским советом по стандартизации, метрологии и сертификации в качестве межгосударственного стандарта СНГ.
Как уже отмечалось выше, в соответствии со статьей 44 Конституции России закрепляется свобода на осуществление литературного, научного, художественного и технического творчества. В пункте 2 вышеупомянутой статьи указывается, что интеллектуальная собственность охраняется законом. Кроме того, согласно статье 71 Конституции Российской Федерации законодательство об интеллектуальной собственности находится в ведении Российской Федерации. Таким образом, базовые положения права интеллектуальной собственности и инновационной деятельности нашли свое закрепление на конституционном уровне. Подобное влияние возможно выделить и рассматривая инновационное развитие ряда западных стран[196].
Большинство конституций современных государств предоставляют свободу в создании нововведений, закрепляя права и свободы граждан в области научных и технических исследований, в сфере образования, в сфере передачи и получения информации и иных, имеющих первостепенное значение для инновационного развития, «способных принести пользу обществу, а также в деле пропаганды инноваций и инновационного пути развития»[197].
Так, статья 5 Конституции Федеративной Республики Германии устанавливает, что искусство и наука, исследование и преподавание свободны[198]. Статья 20 Союзной Конституции Швейцарской Конфедерации провозглашает, что свобода научного преподавания и исследования в стране гарантирует- ся[199]. Статья 33 Конституции Италии устанавливает норму, согласно которой искусство и наука свободны и преподавание их свободно[200]. Закрепление аналогичных норм - это общемировая практика.
Анализ международного опыта наглядно свидетельствует о том, что приоритетные государственные проекты инновационной деятельности явля
ются востребованной формой и позволяют странам выходить на качественно новый уровень развития.
В США инновации определяются как использование нововведения в практике бизнеса, непосредственно после его открытия. Инновация понимается как новые технологические, управленческие подходы, позволяющие обойти конкурентов и получить прибыль[201].
В ряде стран Запада и в Японии получили довольно широкое распространение технополисы, т.е. научно-производственные комплексы с развитой инфраструктурой, охватывающий территорию отдельного города. Ведущая роль в технополисах принадлежит исследовательским центрам, в которых разрабатываются новые технологии, а также производства, в которых указанные технологии внедряются[202].
Так, в Великобритании довольно успешной оказалась система реконструкции колледжей и их финансирование совместно союзом промышленников и публично-властных структур в восьмидесятых годах XX века[203]. Указанное сотрудничество наблюдается и по сей день, представители частного бизнеса совместно с государственной властью финансируют подготовку необходимого кадрового потенциала.
Присоединение России к Болонскому процессу означает стремление государства к повышению качества высшего образования на основе развертывания научных разработок[204]. Болонская трансформация европейской системы образования ставит иначе проблемы развития высшего образования, ориентируя его на интеграцию и формирование единого европейского научного пространства[205].
Приоритетные национальные проекты зачастую связывают с модернизацией социальной функции государства, которая направлена на соблюдение и обеспечение социально-экономических прав человека и гражданина[206].
В статье 14 Конституции Германии предусмотрено: «Собственность обязывает. Пользование ею должно одновременно служить общему благу»[207].
Британский акт по социальной защите 1986 г. и французская программа реформы социального обеспечения 1995 г. признаны инновационными мерами, существенным образом повлиявшие на новые пути развития социальной функции государства в указанных странах.
Необходимо разработать: правовые меры стимулирования субъектов инновационной деятельности (роялти, ускоренная амортизация и т.д.); меры по поддержке субъектов инновационной инфраструктуры (налоговые и иные льготы); меры по активизации потребителей инновационной продукции (лицензирование, антимонопольное регулирование и т.д.).
Мировой опыт показывает путь решения проблем, возникающих в сфере правового регулирования инновационной деятельности, через формирование национальных инновационных систем, обеспечивающих эффективное взаимодействие в треугольнике наука - бизнес - государство, интегрирующих научно-технические, экономические, финансовые и организационные факторы создания и тиражирования нововведений[208].
Правовая модель инновационного развития общества, предложенная Д.В. Грибановым, содержит три основные системы:
1. Научного правового понимания инновационного развития общества.
2. Государственной инновационной политики.
3. Правового регулирования инновационных отношений[209].
Анализ показывает, что для англо-саксонских стран - США, Великобритания, Канада, Ирландия, Австралия, а также для Израиля характерна рыночная система стимулирования инновационной деятельности.
Данная система ориентирована на реализацию нелинейного процесса инноваций в как можно более широком круге общественных отношений. Важнейшими субъектами инновационной деятельности в рыночной модели являются малые фирмы, венчурные фонды, инвесторы.
Мерами государственной поддержки в Норвегии выступают[210]:
1. Право государственных научно-исследовательских институтов быть участниками (акционерами, учредителями) коммерческих инновационных компаний.
2. Финансовая поддержка венчурных предприятий в инновационных сферах.
3. Поддержка авторов путем установления дополнительных выплат работникам при коммерческом использовании их изобретений.
4. Система налоговых льгот инновационным предприятиям.
5. Отнесение инновационной политики к компетенции специализированных государственных органов.
В целом ряде развитых стран венчурное предпринимательство - развития сфера экономики, в рамках которой осуществляются инновационные исследования и разработки, которые в последствии внедряются в производство[211].
Возвращаясь к опыту Франции, следует отметить, что в стране принят и действует специализированный нормативный акт - Кодекс интеллектуальной собственности (Code de la proprietein tellectuelle) [212], кроме того в насто
ящее время применяется также Исследовательский кодекс(Соде de la recherche), работа над которым еще ведется и, который призван стать единым консолидирующим нормативным документом, регулирующим вопросы инноваций и иных научных и научно-технических исследований, а также для разрешения споров в сфере интеллектуальных отношений.
Следует отметить, что проблемы освоения новейших технологий считаются ключевыми в большинстве стран современного мира, кроме того, в индустриально развитых странах от 80 до 95 процентов прироста внутреннего валового продукта приходится на долю новых знаний, воплощенных в технике и технологиях[213].
В современном мире успешное инновационное развитие зачастую основывается на интеграционных процессах, которые позволяют на основе координации деятельности отдельных составляющих инновационной инфраструктуры достигать синергетических эффектов. Возможность международного сотрудничества российских инновационных предприятий с иностранными представляется весьма затруднительной. Объясняется данное положение тем, что российские предприятия зачастую имеют более низкий инновационный уровень в сравнение с аналогичными иностранными предприятиями. Таким образом, возникают серьезные затруднения в международном сотрудничестве в инновационной деятельности.
Существуют предложения о введении государственных санкций за выпуск устаревшей продукции, но данное предложение представляется как минимум весьма спорным.
Мировой опыт свидетельствует о том, что государства участвуют в инновационной деятельности в значительной степени. Так, в США употребляется термин semipublic - «полугосударственная» экономика, под которой подразумевается укрепление взаимосвязи частных компаний со структурами государственной власти.
В докладе «Глобальный инновационный индекс 2015 г.» к странам с эффективной инновационной политикой и с устойчивым инновационным потенциалом отнесены: Швейцария, Великобритания, Швеция, Нидерланды и США. При этом Китай, Малайзия, Вьетнам, Индия, Иордания, Кения и Уганда являются лидерами среди стран с аналогичными показателями. Наиболее стремительно развивается Китай.[214]
В литературе[215] выделяют региональные модели инновационных систем, например: американскую, европейскую и китайскую.
Американская модель предусматривает поддержку фундаментальной науки, образования и малого бизнеса. Критические периоды преодолеваются при помощи венчурных капиталов.
Европейская модель подразумевает широкое распространение технологических платформ, т.е. объединение представителей государства, бизнеса, образования и науки для совместной разработки инновационных технологий.
Китайская модель основана на прямом участии государства и жесткой централизации инвестиционного потенциала.
Обобщая мировую практику стимулирования в сфере инноваций отметим, что выделяют следующие формы поддержки: [216]
1. Финансовая и техническая поддержка государством субъектов инновационной деятельности, работающих по государственному заказу.
2. Адресное дотирование научно-исследовательских разработок.
3. Льготное налогообложение университетов и научно - исследовательских институтов.
4. Гарантированная защита интеллектуальной собственности и прав авторов.
5. Создание сети научных парков, бизнес-инкубаторов, специальных зон.
6. Создание государственных корпораций и агентств, призванных обеспечить всестороннюю поддержку (научно-техническую, финансовую, производственную) субъектов инновационной деятельности.
7. Разработка и поддержка информационно-поисковых специализированных сайтов, позволяющих найти нужные инновационные решения и возможных партнеров.
Частным примером адресной поддержки в сфере инноваций способна выступить система кредитования на условиях возврата заемных средств в случаях успешной коммерциализации достигнутых результатов. Также представляется вполне оправданным использование патентной системы налогообложения, как специального налогового режима, целью которого является создание более простых условий налогообложения за счет низкой ставки налога и освобождения от уплаты некоторых из них и, кроме того, простота, прозрачность и упрощение процедур.
Генеральный директор ВОИС Фрэнсис Гарри отмечал необходимость каждой стране определить такое сочетание мер политики, которое бы позволило мобилизовать инновационный и творческий потенциал страны[217].
Рассмотрев зарубежный опыт в сфере инновационной деятельности, необходимо отметить, что использовать положительный опыт других государств в нашей стране для решения аналогичных проблем представляется вполне возможным. Однако следует учитывать особенности развития Российской Федерации, ранее реализованные меры по поддержке инноваций, сложившуюся практику, накопленный потенциал, ведь только комплексный, системный подход способен стимулировать инновационное развитие страны.
Предлагаем выделить следующие направления оптимизации правовой политики в сфере инноваций:
1. Правовой мониторинг и правовое сопровождение процессов в сфере инноваций.
2. Оценка регулирующего воздействия и повышение эффективности правоприменения в инновационной сфере.
3. Совершенствование нормативного правового регулирования в сфере инноваций, в том числе планирование и прогнозирование развития нормативной базы регионов и федерального центра в синхронном режиме.
Содержательно оптимизация правовой политики в сфере инноваций представляется в виде следующих мер:
1. Рост бюджетного финансирования (софинансирования) научнотехнической сферы, совершенствование механизмов участия государства в финансировании (софинансировании) научных исследований.
2. Развитие эффективной системы методов и средств правовой политики в сфере инноваций.
3. Формирование и всестороннее развитие инновационного потенциала страны.
Следует отметить, что во второй половине января 2016 года агентство Bloomberg опубликовало рейтинг самых инновационных стран, в котором Россия находится на достаточно неплохом 12 месте. Два года назад Россия занимала 14 место. При этом, необходимо отметить, что в стране сохраняется целый ряд проблем в сфере инновационной деятельности, среди них: невысокий уровень кооперации науки и бизнеса, недостаточную востребованность инноваций, довольно слабую систему охраны и защиты прав интеллектуальной собственности, барьеры между сферами разработки, производственного использования и коммерческой реализации инновационных технологий, неэффективность механизмов коммерциализации. На преодоление, в том числе и указанных проблем, направлено создание по поручению Прези
дента агентства по технологическому развитию, в задачи которого войдет поиск и приобретение лицензий на технологии для отечественного бизнеса.
Еще по теме § 2. Пути оптимизации правовой политики в сфере инноваций: отечественный и зарубежный опыт:
- ОГЛАВЛЕНИЕ
- ВВЕДЕНИЕ
- § 2. Правовая политика в сфере инноваций как важнейшее направление современной государственной политики
- § 2. Пути оптимизации правовой политики в сфере инноваций: отечественный и зарубежный опыт
- БИБЛИОГРАФИЯ
- БИБЛИОГРАФИЯ